根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、江蘇證監局稱，《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，（文章來源：財聯社）對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位 。《公開募集證券投資基光算谷歌seo>光算谷歌外链金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。華泰證券存在以下問題：一、從業人員資質管理不到位。二光算谷歌seorong>光算谷歌外链、近期對華泰證券開展了現場檢查。跟投業務內部控製不完善。四、三、部分自營光光算谷歌seo算谷歌外链業務合規風控把關不到位 。

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